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美國證券交易委員會周二表示，花旗集團旗下的花旗集團全球市場已同意支付290萬美元的民事罰款，以解決美國證券交易委員會對其違反記錄保存要求的指控。
SEC指控這家經紀自營商違反了有關其承銷業務相關費用的記錄保存規定。
該命令發現，至少從2009年到2019年5月，CGMI使用了一種未經證實和驗證的方法來計算和記錄間接承保費用。據稱，該公司根據其作為主承銷商參與的每筆交易的承銷費的固定百分比計算間接費用金額，然后將該金額分成某些類別的費用。
行政令說，至少有十年時間，CGMI不知道這種間接費用計算方法的依據，也沒有進行審查以驗證這種方法的合理性。
花旗集團(Citigroup)既沒有承認也沒有否認SEC的裁決。
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