(資料圖片)

美國證券交易委員會周二表示，花旗集團(tuán)旗下的花旗集團(tuán)全球市場已同意支付290萬美元的民事罰款，以解決美國證券交易委員會對其違反記錄保存要求的指控。

SEC指控這家經(jīng)紀(jì)自營商違反了有關(guān)其承銷業(yè)務(wù)相關(guān)費(fèi)用的記錄保存規(guī)定。

該命令發(fā)現(xiàn)，至少從2009年到2019年5月，CGMI使用了一種未經(jīng)證實(shí)和驗(yàn)證的方法來計(jì)算和記錄間接承保費(fèi)用。據(jù)稱，該公司根據(jù)其作為主承銷商參與的每筆交易的承銷費(fèi)的固定百分比計(jì)算間接費(fèi)用金額，然后將該金額分成某些類別的費(fèi)用。

行政令說，至少有十年時間，CGMI不知道這種間接費(fèi)用計(jì)算方法的依據(jù)，也沒有進(jìn)行審查以驗(yàn)證這種方法的合理性。

花旗集團(tuán)(Citigroup)既沒有承認(rèn)也沒有否認(rèn)SEC的裁決。