4月7日晚間，華林證券發布公告，公司因內部制衡和隔離不足等原因被西藏證監局責令改正。

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華林證券多項違規被罰

華林證券在公告中表示，公司近日收到西藏證監局對公司采取責令改正措施的決定。西藏證監局表示，經查，華林證券存在內部制衡和隔離不足，崗位授權管理和業務人員從業資格管理不到位，未及時報告或報備新業務的問題。

西藏證監局表示，華林證券上述行為違反了《證券公司內部控制指引》第七條第三項等規定，對公司采取責令改正的行政監管措施。

對此，華林證券在公告中表示，針對上述行政監管措施，公司高度重視，將按照監管要求積極整改，嚴格遵守法律法規，進一步完善內部控制，規范從業人員管理，及時履行報告義務，對相關責任人進行問責，并將于收到該行政監管措施一個月內向西藏證監局提交書面整改報告。

華林證券去年也因為違規問題被西藏證監局關注。2022年3月14日，西藏證監局向公司出具《關于對華林證券股份有限公司采取責令改正措施的決定》，主要原因是在融資融券業務中，存在未記載、未保存辦理客戶征信、誠信合規記錄的材料。并要求公司于30日內完成整改工作。

華林證券在年報中披露，公司高度重視上述問題，深入整改，已按照監管要求如期完成整改，在存量客戶方面，公司已通過“證券期貨市場失信記錄查詢平臺”完成其失信記錄查詢工作，均無失信記錄，并已按照中國證監會《證券公司融資融券業務管理辦法》的要求對相關查詢結果予以截圖存檔。在開戶流程方面，受理客戶融資融券業務資格申請時需先登錄“證券期貨市場失信記錄查詢平臺”查詢投資者的誠信信息，截屏投資者誠信信息查詢結果并打印留存。

去年業績保持平穩

華林證券不久前剛發布2022年年報，公司去年實現營業總收入13.98億元，歸母凈利潤4.65億元，同比下降3.94%；扣非凈利潤4.31億元，同比下降2.46%。在行業整體業績下滑較大的背景下，華林證券這一業績相對亮眼。

分業務板塊上看，財富管理業務和自營業務對華林證券維持業績穩定的貢獻較大。

根據年報披露，2022年，華林證券財富管理業務實現收入8.71億元，與上年基本持平。其中，財富線上業務實現收入3.26億元，同比上漲7.75%。報告期內，公司財富管理總用戶數近350萬，同比增長超60%。

從合并利潤表上來看，華林證券2022年經紀業務手續費凈收入為5.38億元，相對2021年的6億元，下滑約10%。

數字化轉型可能是華林證券在去年A股行情中能夠取得一定成績的基礎，2022年公司信息技術投入同比上升了32%。

華林證券在年報中也介紹，2022年，公司持續推進科技金融戰略舉措落地，收購字節跳動旗下的文星在線和海豚股票App，通過構建并拓寬核心獲客渠道，推動財富管理從傳統營銷模式向數字化營銷模式轉變。在業務端，公司對客戶進行更加精細化的管理，持續構建客戶畫像，緊貼客戶需求，優化客戶體驗，提升客戶獲得感。同時，公司積極優化線下分支機構布局，建立數字化分公司，形成了線上引流、線下轉化的協同發展模式，打造特色鮮明的綜合金融服務平臺。

對于金融科技的發展，華林證券在近日接受機構調研時表示，公司科技金融業務方面將實施三步走戰略，2022年綜合考慮市場行情表現，重點是“打基礎、練內功”，通過持續打磨產品提升友好度和客戶粘性。2023年，工作重點是“建場景、增流量”，將進一步聚焦財富管理陪伴、關系型資訊、互動式社群等核心場景建設，加大全域營銷投放，助推用戶的轉化與成長，同時，以科技賦能不斷提升用戶體驗，預計在明年到后年可以真正達到“廣獲客、增利潤”的目標。

自營業務方面，華林證券自營業務主要包括固定收益類、權益類及其他金融產品投資及交易，報告期內，實現營業收入1.43億元，同比增長227.14%，在目前發布年報的上市券商中，增速最高。

“公司自營業務側重固定收益類業務，夯實基本盤；控制股票投資規模，把握投資機會，有效防御市場風險，投資收益率大幅超越市場各主要指數。”華林證券在之前的業績說明會上表示。