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          天弘中證800指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金2023年第1季度報告

          2023-04-23 14:16:52 來源:易天富

          基金管理人:天弘基金管理有限公司


          (相關(guān)資料圖)

          基金托管人:廣發(fā)證券股份有限公司

          報告送出日期:2023年04月23日

          天弘中證 800指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金 2023年第 1季度報告

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          §1 重要提示

          基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或

          重大遺漏,并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。

          基金托管人廣發(fā)證券股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定,于2023年04月20日復(fù)核

          了本報告中的財務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內(nèi)容,保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假

          記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

          基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn),但不保證基

          金一定盈利。

          基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險,投資者在作出投資決策前應(yīng)

          仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。

          本報告中財務(wù)資料未經(jīng)審計。

          本報告期自2023年01月01日起至2023年03月31日止。

          §2 基金產(chǎn)品概況

          基金簡稱 天弘中證800

          基金主代碼 001588

          基金運(yùn)作方式 契約型開放式、發(fā)起式

          基金合同生效日 2015年07月16日

          報告期末基金份額總額 53,418,638.83份

          投資目標(biāo)

          緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù),追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的

          最小化,實(shí)現(xiàn)與標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)相一致的長期投資收

          益。

          投資策略

          本基金采用完全復(fù)制標(biāo)的指數(shù)的方法,進(jìn)行被動指

          數(shù)化投資。股票投資組合的構(gòu)建主要按照標(biāo)的指數(shù)

          的成份股組成及其權(quán)重來擬合復(fù)制標(biāo)的指數(shù),并根

          據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動而進(jìn)行相應(yīng)調(diào)

          整,以復(fù)制和跟蹤標(biāo)的指數(shù)。本基金在嚴(yán)格控制基

          金的日均跟蹤偏離度和年跟蹤誤差的前提下,力爭

          獲取與標(biāo)的指數(shù)相似的投資收益。本基金產(chǎn)品投資

          策略主要包括大類資產(chǎn)配置、股票投資策略、債券

          投資策略、資產(chǎn)支持證券投資策略、參與融資及轉(zhuǎn)

          融通證券出借業(yè)務(wù)策略、存托憑證投資策略、其他

          金融工具投資策略等策略。

          業(yè)績比較基準(zhǔn) 中證800指數(shù)收益率×95%+銀行活期存款利率(稅

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          后)×5%

          風(fēng)險收益特征

          本基金為股票型基金,其預(yù)期風(fēng)險與預(yù)期收益高于

          混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。

          基金管理人 天弘基金管理有限公司

          基金托管人 廣發(fā)證券股份有限公司

          下屬分級基金的基金簡稱 天弘中證800A 天弘中證800C

          下屬分級基金的交易代碼 001588 001589

          報告期末下屬分級基金的份額總

          23,613,498.10份 29,805,140.73份

          §3 主要財務(wù)指標(biāo)和基金凈值表現(xiàn)

          3.1 主要財務(wù)指標(biāo)

          單位:人民幣元

          主要財務(wù)指標(biāo)

          報告期(2023年01月01日 - 2023年03月31日)

          天弘中證800A 天弘中證800C

          1.本期已實(shí)現(xiàn)收益 -72,973.82 -113,983.48

          2.本期利潤 1,366,828.49 1,858,685.96

          3.加權(quán)平均基金份額本期利潤 0.0585 0.0607

          4.期末基金資產(chǎn)凈值 28,105,371.70 34,878,039.31

          5.期末基金份額凈值 1.1902 1.1702

          注:1、所述基金業(yè)績指標(biāo)不包括持有人認(rèn)購或交易基金的各項費(fèi)用(例如,開放

          式基金的申購贖回費(fèi)等),計入費(fèi)用后實(shí)際收益水平要低于所列數(shù)字。

          2、本期已實(shí)現(xiàn)收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入(不含公允價值變

          動收益)扣除相關(guān)費(fèi)用和信用減值損失后的余額,本期利潤為本期已實(shí)現(xiàn)收益加上本期

          公允價值變動收益。

          3.2 基金凈值表現(xiàn)

          3.2.1 基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的比較

          天弘中證800A凈值表現(xiàn)

          階段

          凈值增長

          率①

          凈值增長

          率標(biāo)準(zhǔn)差

          業(yè)績比較

          基準(zhǔn)收益

          率③

          業(yè)績比較

          基準(zhǔn)收益

          率標(biāo)準(zhǔn)差

          ①-③ ②-④

          過去三個月 5.22% 0.77% 5.25% 0.77% -0.03% 0.00%

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          過去六個月 7.41% 0.96% 7.23% 0.96% 0.18% 0.00%

          過去一年 -0.59% 1.06% -2.76% 1.07% 2.17% -0.01%

          過去三年 27.25% 1.10% 13.08% 1.11% 14.17% -0.01%

          過去五年 30.95% 1.20% 4.13% 1.21% 26.82% -0.01%

          自基金合同

          生效日起至

          19.02% 1.28% -1.87% 1.29% 20.89% -0.01%

          天弘中證800C凈值表現(xiàn)

          階段

          凈值增長

          率①

          凈值增長

          率標(biāo)準(zhǔn)差

          業(yè)績比較

          基準(zhǔn)收益

          率③

          業(yè)績比較

          基準(zhǔn)收益

          率標(biāo)準(zhǔn)差

          ①-③ ②-④

          過去三個月 5.17% 0.77% 5.25% 0.77% -0.08% 0.00%

          過去六個月 7.31% 0.96% 7.23% 0.96% 0.08% 0.00%

          過去一年 -0.79% 1.06% -2.76% 1.07% 1.97% -0.01%

          過去三年 26.51% 1.10% 13.08% 1.11% 13.43% -0.01%

          過去五年 29.63% 1.20% 4.13% 1.21% 25.50% -0.01%

          自基金合同

          生效日起至

          17.02% 1.28% -1.87% 1.29% 18.89% -0.01%

          3.2.2 自基金合同生效以來基金累計凈值增長率變動及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率變

          動的比較

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          注:1、本基金合同于2015年07月16日生效。

          2、本報告期內(nèi),本基金的各項投資比例達(dá)到基金合同約定的各項比例要求。

          §4 管理人報告

          4.1 基金經(jīng)理(或基金經(jīng)理小組)簡介

          姓名 職務(wù)

          任本基金的基

          金經(jīng)理期限 證券從

          業(yè)年限

          說明

          任職

          日期

          離任

          日期

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          賀雨

          本基金

          基金經(jīng)

          2022

          年09

          - 8年

          男,通信與信息系統(tǒng)碩士。歷任國信

          證券股份有限公司 數(shù)據(jù)挖掘工程師。2

          016年10月加盟本公司 ,歷任智能投資

          部研究員、指數(shù)與數(shù)量投資部高級研

          究員等。

          注:1、上述任職日期/離任日期根據(jù)本基金管理人對外披露的任免日期填寫。

          2、證券從業(yè)的含義遵從行業(yè)協(xié)會《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。

          4.2 管理人對報告期內(nèi)本基金運(yùn)作遵規(guī)守信情況的說明

          本基金按照國家法律法規(guī)及基金合同的相關(guān)約定進(jìn)行操作,不存在違法違規(guī)及未履

          行基金合同承諾的情況。

          4.3 公平交易專項說明

          4.3.1 公平交易制度的執(zhí)行情況

          公平交易的執(zhí)行情況包括:建立統(tǒng)一的研究平臺和公共信息平臺,保證各組合得到

          公平的投資資訊;公平對待不同投資組合,禁止各投資組合之間進(jìn)行以利益輸送為目的

          的投資交易活動;在保證各投資組合投資決策相對獨(dú)立性的同時,嚴(yán)格執(zhí)行授權(quán)審批程

          序;實(shí)行集中交易制度和公平交易分配制度;建立不同投資組合投資信息的管理及保密

          制度,保證不同投資組合經(jīng)理之間的重大非公開投資信息的相互隔離;加強(qiáng)對投資交易

          行為的監(jiān)察稽核力度,建立有效的異常交易行為日常監(jiān)控和分析評估體系等。

          報告期內(nèi),公司公平交易程序運(yùn)作良好,未出現(xiàn)異常情況;場外、網(wǎng)下業(yè)務(wù)公平交

          易制度執(zhí)行情況良好,未出現(xiàn)異常情況。

          公司對旗下各投資組合的交易行為進(jìn)行監(jiān)控和分析,對各投資組合不同時間窗口(1

          日、3日、5日)內(nèi)的同向交易的溢價金額與溢價率進(jìn)行了T檢驗,未發(fā)現(xiàn)違反公平交易

          原則的異常交易。

          本報告期內(nèi),未出現(xiàn)違反公平交易制度的情況,公司旗下各基金不存在因非公平交

          易等導(dǎo)致的利益輸送行為,公平交易制度的整體執(zhí)行情況良好。

          4.3.2 異常交易行為的專項說明

          本報告期內(nèi),本公司所有投資組合參與的交易所公開競價交易中,同日反向交易成

          交較少的單邊交易量超過該證券當(dāng)日成交量的5%的交易次數(shù)為2次,投資組合經(jīng)理因投

          資組合的投資策略而發(fā)生同日反向交易,未導(dǎo)致不公平交易和利益輸送。

          4.4 報告期內(nèi)基金的投資策略和運(yùn)作分析

          報告期內(nèi)本基金秉承合規(guī)第一、風(fēng)控第一的原則,在運(yùn)作過程中嚴(yán)格遵守基金合同,

          對指數(shù)基金采取被動復(fù)制策略跟蹤指數(shù),完全復(fù)制指數(shù),保證基金凈值增長率與基準(zhǔn)指

          數(shù)間的高度正相關(guān)和跟蹤誤差最小化。

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          報告期內(nèi),本基金跟蹤誤差嚴(yán)格約束在基金合同的規(guī)定范圍內(nèi),其來源主要是申購

          贖回、成分股調(diào)整、以及成分股分紅和打新等因素。當(dāng)由于申贖或打新鎖定等情況可能

          對指數(shù)跟蹤效果帶來影響時,本基金堅持既定的指數(shù)化投資策略,對指數(shù)基金采取被動

          復(fù)制與基于風(fēng)險控制的組合優(yōu)化相結(jié)合的方式跟蹤指數(shù)。報告期內(nèi),本基金整體運(yùn)行平

          穩(wěn)。

          4.5 報告期內(nèi)基金的業(yè)績表現(xiàn)

          截至2023年03月31日,天弘中證800A基金份額凈值為1.1902元,天弘中證800C基金

          份額凈值為1.1702元。報告期內(nèi)份額凈值增長率天弘中證800A為5.22%,同期業(yè)績比較

          基準(zhǔn)增長率為5.25%;天弘中證800C為5.17%,同期業(yè)績比較基準(zhǔn)增長率為5.25%。

          4.6 報告期內(nèi)基金持有人數(shù)或基金資產(chǎn)凈值預(yù)警說明

          本報告期內(nèi)本基金管理人無應(yīng)說明預(yù)警信息。

          §5 投資組合報告

          5.1 報告期末基金資產(chǎn)組合情況

          序號 項目 金額(元)

          占基金總資產(chǎn)的比例

          (%)

          1 權(quán)益投資 59,665,930.81 94.39

          其中:股票 59,665,930.81 94.39

          2 基金投資 - -

          3 固定收益投資 4,000.28 0.01

          其中:債券 4,000.28 0.01

          資產(chǎn)支持證券 - -

          4 貴金屬投資 - -

          5 金融衍生品投資 - -

          6 買入返售金融資產(chǎn) - -

          其中:買斷式回購的買入

          返售金融資產(chǎn)

          - -

          7

          銀行存款和結(jié)算備付金合

          3,479,923.39 5.51

          8 其他資產(chǎn) 61,720.53 0.10

          9 合計 63,211,575.01 100.00

          5.2 報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合

          天弘中證 800指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金 2023年第 1季度報告

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          5.2.1 報告期末(指數(shù)投資)按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合

          代碼 行業(yè)類別 公允價值(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例(%)

          A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) 657,976.60 1.04

          B 采礦業(yè) 2,043,170.24 3.24

          C 制造業(yè) 35,124,556.61 55.77

          D

          電力、熱力、燃?xì)饧八?/p>

          產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)

          1,639,401.90 2.60

          E 建筑業(yè) 1,157,662.21 1.84

          F 批發(fā)和零售業(yè) 905,455.28 1.44

          G 交通運(yùn)輸、倉儲和郵政業(yè) 1,728,217.52 2.74

          H 住宿和餐飲業(yè) - -

          I

          信息傳輸、軟件和信息技

          術(shù)服務(wù)業(yè)

          3,523,423.72 5.59

          J 金融業(yè) 9,678,116.58 15.37

          K 房地產(chǎn)業(yè) 963,481.24 1.53

          L 租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè) 728,125.70 1.16

          M 科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè) 674,593.60 1.07

          N

          水利、環(huán)境和公共設(shè)施管

          理業(yè)

          78,229.92 0.12

          O

          居民服務(wù)、修理和其他服

          務(wù)業(yè)

          - -

          P 教育 - -

          Q 衛(wèi)生和社會工作 387,985.14 0.62

          R 文化、體育和娛樂業(yè) 285,849.40 0.45

          S 綜合 83,201.40 0.13

          合計 59,659,447.06 94.72

          5.2.2 報告期末(積極投資)按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合

          代碼 行業(yè)類別 公允價值(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例(%)

          A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) - -

          B 采礦業(yè) - -

          C 制造業(yè) - -

          D

          電力、熱力、燃?xì)饧八?/p>

          產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)

          6,483.75 0.01

          天弘中證 800指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金 2023年第 1季度報告

          第 9頁

          E 建筑業(yè) - -

          F 批發(fā)和零售業(yè) - -

          G 交通運(yùn)輸、倉儲和郵政業(yè) - -

          H 住宿和餐飲業(yè) - -

          I

          信息傳輸、軟件和信息技

          術(shù)服務(wù)業(yè)

          - -

          J 金融業(yè) - -

          K 房地產(chǎn)業(yè) - -

          L 租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè) - -

          M 科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè) - -

          N

          水利、環(huán)境和公共設(shè)施管

          理業(yè)

          - -

          O

          居民服務(wù)、修理和其他服

          務(wù)業(yè)

          - -

          P 教育 - -

          Q 衛(wèi)生和社會工作 - -

          R 文化、體育和娛樂業(yè) - -

          S 綜合 - -

          合計 6,483.75 0.01

          5.3 期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的股票投資明細(xì)

          5.3.1 報告期末指數(shù)投資按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明

          細(xì)

          股票代碼 股票名稱 數(shù)量(股) 公允價值(元)

          占基金資產(chǎn)凈

          值比例(%)

          1 600519 貴州茅臺 1,400 2,548,000.00 4.05

          2 300750 寧德時代 2,700 1,096,335.00 1.74

          3 601318 中國平安 23,545 1,073,652.00 1.70

          4 600036 招商銀行 25,500 873,885.00 1.39

          5 000858 五 糧 液 4,197 826,809.00 1.31

          6 603707 健友股份 40,175 654,852.50 1.04

          7 600216 浙江醫(yī)藥 52,100 642,914.00 1.02

          8 000333 美的集團(tuán) 10,786 580,394.66 0.92

          9 601166 興業(yè)銀行 32,000 540,480.00 0.86

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          第 10頁

          10 601012 隆基綠能 13,337 538,948.17 0.86

          5.3.2 積極投資按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名股票投資明細(xì)

          股票代碼 股票名稱 數(shù)量(股) 公允價值(元)

          占基金資產(chǎn)凈

          值比例(%)

          1 603291 聯(lián)合水務(wù) 525 6,483.75 0.01

          5.4 報告期末按債券品種分類的債券投資組合

          序號 債券品種 公允價值(元)

          占基金資產(chǎn)凈

          值比例(%)

          1 國家債券 - -

          2 央行票據(jù) - -

          3 金融債券 - -

          其中:政策性金融債 - -

          4 企業(yè)債券 - -

          5 企業(yè)短期融資券 - -

          6 中期票據(jù) - -

          7 可轉(zhuǎn)債(可交換債) 4,000.28 0.01

          8 同業(yè)存單 - -

          9 其他 - -

          10 合計 4,000.28 0.01

          5.5 報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細(xì)

          債券代碼 債券名稱 數(shù)量(張) 公允價值(元)

          占基金資產(chǎn)凈

          值比例(%)

          1 113066 平煤轉(zhuǎn)債 40 4,000.28 0.01

          5.6 報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)

          本基金本報告期末未持有資產(chǎn)支持證券。

          5.7 報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細(xì)

          本基金本報告期末未持有貴金屬。

          5.8 報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細(xì)

          本基金本報告期末未持有權(quán)證。

          天弘中證 800指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金 2023年第 1季度報告

          第 11頁

          5.9 報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明

          本基金本報告期末未持有股指期貨。

          5.10 報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明

          本基金本報告期末未持有國債期貨。

          5.11 投資組合報告附注

          5.11.1 本基金投資的前十名證券發(fā)行主體中,【興業(yè)銀行股份有限公司】分別于2022年

          09月09日、2022年09月28日收到中國銀行保險監(jiān)督管理委員會出具公開處罰的通報;【招

          商銀行股份有限公司】于2022年09月09日收到中國銀行保險監(jiān)督管理委員會出具公開處

          罰的通報;【中國平安保險(集團(tuán))股份有限公司】于2022年08月22日收到國家外匯管理

          局深圳市分局出具罰款處罰、警告、責(zé)令改正的通報。本基金對上述主體發(fā)行的相關(guān)證

          券的投資決策程序符合相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的要求。

          5.11.2 基金投資的前十名股票,均為基金合同規(guī)定備選股票庫之內(nèi)的股票。

          5.11.3 其他資產(chǎn)構(gòu)成

          序號 名稱 金額(元)

          1 存出保證金 14,467.44

          2 應(yīng)收證券清算款 -

          3 應(yīng)收股利 -

          4 應(yīng)收利息 -

          5 應(yīng)收申購款 47,253.09

          6 其他應(yīng)收款 -

          7 其他 -

          8 合計 61,720.53

          5.11.4 報告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)

          本基金本報告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。

          5.11.5 報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

          5.11.5.1 期末指數(shù)投資前十名股票中存在流通受限情況的說明

          本基金本報告期末指數(shù)投資前十名股票不存在流通受限情況。

          5.11.5.2 期末積極投資前五名股票中存在流通受限情況的說明

          本基金本報告期末積極投資前五名股票不存在流通受限情況。

          天弘中證 800指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金 2023年第 1季度報告

          第 12頁

          5.11.6 投資組合報告附注的其他文字描述部分

          由于四舍五入的原因,分項之和與合計項之間可能存在尾差。

          §6 開放式基金份額變動

          單位:份

          天弘中證800A 天弘中證800C

          報告期期初基金份額總額 23,126,849.74 32,093,180.06

          報告期期間基金總申購份額 2,151,045.48 6,856,527.54

          減:報告期期間基金總贖回份額 1,664,397.12 9,144,566.87

          報告期期間基金拆分變動份額

          (份額減少以“-”填列)

          - -

          報告期期末基金份額總額 23,613,498.10 29,805,140.73

          §7 基金管理人運(yùn)用固有資金投資本基金情況

          7.1 基金管理人持有本基金份額變動情況

          本報告期基金管理人未持有本基金份額。

          7.2 基金管理人運(yùn)用固有資金投資本基金交易明細(xì)

          本報告期基金管理人未運(yùn)用固有資金投資本基金。

          §8 報告期末發(fā)起式基金發(fā)起資金持有份額情況

          本基金成立后有10,000,000.00份為發(fā)起份額,發(fā)起份額承諾的持有期限為2015年07

          月16日至2018年07月16日。截至本報告期末,發(fā)起資金持有份額為0.00份。

          §9 影響投資者決策的其他重要信息

          9.1 報告期內(nèi)單一投資者持有基金份額比例達(dá)到或超過20%的情況

          報告期內(nèi)持有基金份額變化情況

          報告期末持有基金情

          持有基金

          份額比例

          達(dá)到或者

          超過20%

          的時間區(qū)

          期初份額 申購份額 贖回份額 持有份額 份額占比

          天弘中證 800指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金 2023年第 1季度報告

          第 13頁

          機(jī)

          構(gòu)

          1

          20230101-

          20230331

          12,890,75

          0.89

          - -

          12,890,75

          0.89

          24.13%

          產(chǎn)品特有風(fēng)險

          基金管理人秉承謹(jǐn)慎勤勉、獨(dú)立決策、規(guī)范運(yùn)作、充分披露原則,公平對待投資

          者,保障投資者合法權(quán)益。當(dāng)單一投資者持有基金份額比例達(dá)到或超過20%時,由此

          可能導(dǎo)致的特有風(fēng)險主要包括:

          (1)超出基金管理人允許的單一投資者持有基金份額比例的申購申請不被確認(rèn)

          的風(fēng)險;

          (2)極端市場環(huán)境下投資者集中贖回,基金管理人可能無法及時變現(xiàn)基金資產(chǎn)

          以應(yīng)對贖回申請的風(fēng)險;

          (3)持有基金份額占比較高的投資者大額贖回可能引發(fā)基金凈值大幅波動的風(fēng)

          險;

          (4)持有基金份額占比較高的投資者在召開基金份額持有人大會并對重大事項

          進(jìn)行投票表決時,可能擁有較大話語權(quán);

          (5)極端情況下,持有基金份額占比較高的投資者大量贖回后,可能導(dǎo)致在其

          贖回后本基金資產(chǎn)規(guī)模持續(xù)低于正常運(yùn)作水平,面臨轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、與其他基金

          合并或者終止基金合同等風(fēng)險。

          注:份額占比精度處理方式為四舍五入。

          9.2 影響投資者決策的其他重要信息

          在本報告截止日至報告批準(zhǔn)送出日之間,童建林先生任職公司風(fēng)控負(fù)責(zé)人,劉榮逵

          先生任職公司首席信息官,馬文輝先生任職公司財務(wù)負(fù)責(zé)人,朱海揚(yáng)先生不再擔(dān)任公司

          副總經(jīng)理,具體信息請參見基金管理人在規(guī)定媒介披露的《天弘基金管理有限公司關(guān)于

          高級管理人員變更的公告》。

          §10 備查文件目錄

          10.1 備查文件目錄

          1、中國證監(jiān)會批準(zhǔn)天弘中證800指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金募集的文件

          2、天弘中證800指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金基金合同

          3、天弘中證800指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議

          4、天弘中證800指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金招募說明書

          5、報告期內(nèi)在指定報刊上披露的各項公告

          6、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他文件

          10.2 存放地點(diǎn)

          天津市河西區(qū)馬場道59號天津國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易中心A座16層

          天弘中證 800指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金 2023年第 1季度報告

          第 14頁

          10.3 查閱方式

          投資者可到基金管理人的辦公場所及網(wǎng)站或基金托管人的辦公場所免費(fèi)查閱備查

          文件,在支付工本費(fèi)后,可在合理時間內(nèi)取得上述文件的復(fù)制件或復(fù)印件。

          公司網(wǎng)站:www.thfund.com.cn

          天弘基金管理有限公司

          二〇二三年四月二十三日

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